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炒股入门知识:浅谈证券公司的管理

时间:2012年11月22日作者:用户提供来源:网络收集整理【字号:

相关话题:证券公司的管理

炒股入门知识:浅谈证券公司的管理

毫不夸张地说,证券公司是股市运转最活跃,最富挑战性的部分。如管理不严,它必将成为引起股市动荡的最厉害、最危险、最隐蔽的因素。

(一)证券公司的舞弊行为

证券公司以其在股市中的特殊地位,如缺乏健全的管理机制,极易导致乱法狂法,股市病态发展。一般来说,其舞弊方式主要有以下几种:

1、翻炒,也就是无必要代客户时买时卖,散布不实消息,劝说顾客买卖,以此来获取更多的佣金,从中抽取费用。

2、以各种非法手段威逼、利诱顾客买卖股票。

3、虚抛交易,也就是经纪人双方密谋协定,一方故意以高价抛出股票,另一方收购,以制造股市虚假繁荣,抬高股价,以便在高价时暗中抛出,双方从中高额渔利。

4、非法挪用客户资金为自己谋利。

5、虚报买卖价格。

6、虚报客户违约情况以赚取交易所赔偿金。

7、侵占交易佣金。

8、接受客户委托后,不将订单报送证券交易所,而是用自己持有的证券或现金同客户买卖而渔利。

(二)证券商(证券公司)的一般行为限制

各国法律都对证券商的行为做了限制,一般说来,下列行为是不允许的:

1、向客户提供股票价格上涨或下跌的肯定性意见。

2、为招徕客户进行股票交易,向客户做出承担可招致的全部或部分损失的保证。

3、为排除竞争者,不正当地运用其在交易中的优越地位,限制其客户的业务活动。

4、证券公司的职员向他人公开或泄露客户的证券买卖和其他情况。

5、证券公司及其工作人员在代理客户买卖证券时,为自己作对应买卖。

6、证券公司编辑发送供公众阅览的投资参考资料不真实合法,有使他人误位的内容。

7、证券公司兼营的自营业务和代理业务,子啊业务和账务处理上吗没有公开,彼此混淆。

8、证券尚未经许可在交易所市场外买卖上市股票。

9、其他对保护投资者利益或公平交易有害的活动,或有损于证券业信誉的活动。

(三)具体管理

区分类型地监督管理,是对不同性质,不同业务范围,不同经营对象的证券商进行有效管理的重要手段。

对证券经纪商及其业务的管理。

2、对证券自营商的管理。

炒股入门知识:浅谈证券公司的管理

相关标签:证券公司的管理
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